资本有机构成理论的问题浅谈

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分类: 投资理论 新技术与新产业
文章提交者: 张建平          发表时间:2005-04-07 已阅读7676次
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一、资本有机构成理论成立的前提
先看看《资本论》中对“资本有机构成”的定义:“资本的构成要从双重的意义上来理解。从价值方面来看,资本的构成是由资本分为可变资本和不变资本的比率,或者说,分为生产资本的价值和劳动力的价值即工资总额的比率来决定的。从在生产过程中发挥作用的物质方面来看,每一个资本都分为生产资料和活的劳动力;这种构成是由所使用的生产资料量和为使用这些生产资料而必须的劳动量之间的比率来决定的。我把前一种构成叫做资本的价值构成,把后一种构成叫做资本的技术构成。二者之间有密切的相互关系。为了表达这种相互关系,我把由资本技术构成决定并且反映技术构成变化的资本价值构成,叫做资本的有机构成。凡简单地说资本构成的地方,始终应当理解为资本的有机构成”。(一卷P672)
“资本有机构成”概念中的问题有以下几个方面:
首先,技术构成是指因素数量构成,而价值构成不等于数量构成。
从马克思对资本有机构成的定义和解释,我们不难看出,在马克思看来:1,技术构成与价值构成二者之间有密切的相互关系,前者是“内容”后者是表现“方法”。2,资本价值构成是由技术构成所决定而且反映其变化的。3,因为以上不可分割的“关系”,故谓之“有机构成”。
资本技术构成和资本价值构成之间究竟有没有联系,完全取决于对这两个概念的人为定义。马克思是如何定义资本的“技术构成”的?上文说道:“从在生产过程中发挥作用的物质方面来看,每一个资本都分为生产资料和活的劳动力;这种构成是由所使用的生产资料量和为使用这些生产资料而必须的劳动量之间的比率来决定的……叫做资本的技术构成”。
在这里,马克思认为“这种构成是由所使用的生产资料量和为使用这些生产资料而必须的劳动量之间的比率来决定的”。这作为对技术构成的定义性解释完全是可行的。我们在帖子“调整什么?谈技术水平和生产函数”(http://www.jjxj.com.cn/news_detail.jsp?keyno=6047)中已经指出,就一定的技术水平来说,可以看作一定的资本品数量和劳动力数量之间的固定比例关系,或者可以用单位劳动力可以推动的资本品数量来定义“技术水平”。
但是,这个比例是要素之间的数量的比例,而不是要素价值量之间的比例。价值本身所具有的存量特征,使得要素数量不变时其价值进而价格都在发生变化,因此无法从数量比例过渡到价值比例,也无法从数量比例的规律导出价值比例的规律来。
其次,资本价值构成与技术进步无特定关系。
从上面对技术进步的理解,我们知道,技术进步与资本有机构成没有必然联系。马克思的这种概念转换,其潜在前提是“技术进步意味着增加投资”,这恰恰与我们上面所理解的技术进步的“节约投入”含义相违背,这就同马克思自己也承认技术进步和生产率提高相矛盾,因为生产率提高的含义不仅仅是劳动人口的数量减少这么狭义。
成本是生产的关键因素,降低成本永远是企业的重要工作。降低成本,就是降低费用、节约投入,包括人力、原料、设备的投入的节约。换句话说,能带来成本节约的一切方法(不仅指工程技术也包括管理技术)都会被企业主视为具有进步性的技术。
技术进步通常是与成本的降低相联系的,即技术进步包含着单位产品中所包含的由资本品价值转移而来的价值量的减少。我们举例如下:
●一台性能优良的锅炉比旧式锅炉节约的燃料远远超过其价格上的增加。
●用冲压工艺制造螺钉不仅比切削工艺快,而且消耗很少,更节约钢材。
●电远红外加热元件比普通的电炉在寿命期内节约的电能的价值远远高于远红外元件的价格。
●静电喷漆机与手工空气喷枪相比,都是需要一个工人来操作。前者不仅产量高、质量好,而且涂料的利用率是后者的近两倍,也因此更加环保。这种优势足以抵消昂贵的设备造价(两者相差数十万倍),因此得以在涂装行业迅速普及。
●我们还应该看到普遍存在的先进性和价格倒挂的情况,如电子表比机械表便宜;中国的木制算盘贵过计算器;八十年代发展起来的PCR(聚合酶链式反应)技术比老的DNA复制技术更快更好更方便而得以广泛应用(比如9.11中被用于鉴定死者身份);原子法激光分离技术与老的扩散法、离心法相比因其投资少、成本低、耗电少、生产规模灵活而成被誉为21世纪的技术等等。
在一般的研究者看来,“技术进步”和“劳动生产率的提高”以及“生产力发展”是同义词,这是合乎逻辑和习惯的。但是,大多数人都把资本技术构成意会为可以提高劳动生产率的“先进技术”,难免会提出“既然资本有机构成提高导致利润率下降为何资本家要使用先进设备?”这种问题,这完全是在“先进技术”和“技术构成较高”之间划等号的心理暗示造成的。马克思说:“事实上,投在一个产业部门的资本的价值构成,也就是可变资本和不变资本的一定比率,总是表示一定程度的劳动生产率”(三卷P60)。在论及机器与大工业时马克思又说:“资本不变部分和可变部分的比例……又随着机器在这行业中已经占领或正在占领的范围不同而有很大的变化”(一卷P485)。马克思甚至更明确地说到:“生产力发展,同时,资本构成越来越高,可变部分同不变部分相比越来越相对减少”。
然而,技术和设备的一次性购置价格和在产品中的分摊完全是两回事,如果效率高、原料消耗少、故障率低、使用寿命长是先进性的标志,那么高造价的设备不仅不是提高了单件产品中的C值,恰恰是减低了单件产品的C值。高的设备造价不等于高的成本分摊。
其三,混淆不变资本和固定资本的概念
资本有机构成的概念是建立在将资本划分为可变资本和不变资本这一前提之上的。马克思说道:“由于资本主义生产内部所特有的生产方法的日益发展,一定价值量的可变资本所能支配的同数量工人或同量劳动力,会在同一时间内推动、加工、生产地消费掉数量不断增加的劳动资料,机器和各种固定资本,原料和辅助材料——也就是价值量不断增加的不变资本。……由于更多地使用机器和一般固定资本,同数工人在同一时间内可以把更多的原料和辅助材料转化为产品。也就是说,可以用较少的劳动把它们转化为产品。不变资本价值量的这种增加,……会使产品响应地日益便宜”(三卷,P236)。
一会说“不变资本”,一会儿说“固定资本”,这里显然把总投资量和单位产品的成本也混为一谈了,既然价值量不断增加,何来产品“日益便宜”?
然而,不变资本与固定资本之间不是同一个概念。固定资本是不变资本的一部分,而可变资本是流动资本的一部分,其中存在着交叉关系。而技术进步的意义一般反映在固定资本的变动上,尤其是机器设备的改良上,即使假设设备的先进性与其价值是一致的,也不能把设备的先进性与不变资本的增加联系起来,因为不变资本的另一个组成部分(原料消耗)与设备的改良密切相关(大多数改进恰恰是为了原料、辅料的节约)。
在现在商品社会里,大多数工业产品的成本构成中可变资本部分的含量是很低的,尤其是在中国这类劳动力廉价的地区。固定资产的分摊也是很少的。而原料和辅助材料及动能在成本中占据很大的比例。在这种情况下,即使技术进步引起的固定费用的分摊是增加的,但若能有效的降低消耗,其总的结果仍是不变资本减少而不是增加。
第四,在资本有机构成概念中另一组被混淆的概念是“可变资本”和“工人数量”。我们知道,工资总额等于每个工人工资的加和,如果定义一个‘平均工资’s≡V/N的概念的话,显然,V=s*N。从这个式子我们可以清晰地看到:只有在s不变时,V与N才保持正比例关系。如果s足够小,就可以抵消N的上升使V下降,这就是劳力密集产业生存之道和为什么制造业向中国和东南亚这些低工资地区转移的原因。反之,假如s升高,可能即使N减少也无法阻止V的上升。
明显地,许多时候劳动力的数量不是一个可以调控的参数,比如用笔写字和用电脑打字、手工缝衣和缝纫机加工、赶马车和开汽车、驾驶旧飞机和AIR BUS、雇佣好的律师和低水平的律师等等,先进的设备和工艺往往要求高素质的工人来操作,这就不可避免地增加了个体工人的工资,也增加了工资的总额。
正是这几个“等同”前提:固定资本等同于不变资本、一次性投资等同于单位产品成本、可变资本等同于工人数量、要素数量和价值量等比例变动,为资本有机构成理论奠定了“基础”。换句话说,资本有机构成理论是在上述这几个等同假定下才能成立的。
二、关于“利润率下降规律”
对“一般利润率下降规律”的论证是马克思资本有机构成理论应用中较为有名的一个例子。然而首先,经济的发展历史实证了利润率下降并不是一个规律,仅仅是历史局部的一个现象,任何时候都存在暴利行业,或者说厂商对暴利产品的不断开发和对夕阳产业的抛弃维持了一个整体上的一定的利润率水平。我们也可以用数学的方法充分地证明:资本价值构成与成本是不相关的,即成本C+V和价值构成C/V是不相关的。换句话说,假如利润率和成本有关的话,则利润率和资本价值构成不相关。
前面的帖子“一个资本有机构成与利润率的正相关模型”( http://www.jjxj.com.cn/news_detail.jsp?keyno=5625)结尾处卖了一个关子,要读者自己看看这个模型结论错在哪里。现在告诉答案:利润率和资本价值构成之间既没有趋于下降的规律也没有正相关的规律,而是没有关系。
在下面对资本价值构成和利润率不相关的证明中,我们仍采用马克思对成本和价值构成的定义,即成本K≡C+V;价值构成为C/V。
我们把式子K=C+V视为一个方程,从数学知识我们可以知道,对一个既定的K值来说,这是一个不定解的方程,即有无数个C和V的组合可以满足方程K=C+V,也就是说,有无数和C/V与一个既定的K相对应。  例如下表,表中的任意一组C、V组合都满足于K=C+V=100:
C     90    80    70    60    50    40    30  ……
V     10    20    30    40    50    60    70  ……
C/V   9     4    2.33   1.5   1    0.67  0.43 ……
同样,因为分子分母同时乘或除以一个相同的数其比值不变,我们可以从一个固定的C/V值(比如1.25),得到无数个K值来,如下表所示:
C     1.25    2.5    5    10    50    100    500  ……
V     1       2      4    8     40    80     400  ……
K=C+V 2.25    4.5    9    18    90    180    900  ……
同样可以将此表任意扩充。即对应于相同的构成C/V,成本具有不确定性。
我们知道,利润率与成本是密切相关的,这大概不需要任何说明了。技术进步和降低成本的密切相关性和成本与价值构成的非相关性,直接导出了“价值构成与技术进步不相关”这一结论,除非能说明技术进步和成本也是不相干的。因为如果相关就意味着我们的结论不成立,我们一定可以借助于利润率的概念将两者联系起来。这在集合论和逻辑学上是再简单不过的事了。
经济学意义上的技术进步一定会引起成本变化,尽管成本的变化不一定是技术进步引起的。但如上表所示,成本C+V的变化与否与C/V值无关,也就是说技术进步可以在保持C/V不变的前提下得以实现。
通常,企业选择投资方案时的依据就是在多个方案中选择最小投入的一个或相对与既定的投入产出最大的一个。当然,实际投资决策时可供选择的投资方案不是无穷的而是有限的,有时甚至是唯一的。但这不影响我们的分析。在企业进入资本运作阶段的时候,投资人关心的只是K的大小和收益的比例,至于K如何分解、是由什么V、C组合构成的并不是他关心的问题。许多投资人对他投资的领域的技术细节并不了解,能带来高额利润的方案就是好的方案,能逮老鼠的猫就是好猫,有奶就是娘。
三、马克思对资本有机构成理论的发挥运用
马克思对自己提出的资本有机构成概念做了充分的发挥,使之实质性地形成了马克思经济学的一个理论核心,从一般的微观价值分析、利润率走势分析到宏观的资本运动、贸易、人口、就业等等,其运用的广泛程度几乎涵盖了马克思所涉及到的所有经济分析领域。但是,正如以上分析指出的,由于其成立的几个前提条件与实际并不符合而且严重偏差,所以,这种过度地发挥运用恰恰构成了《资本论》的一个软肋。
《资本论》中关于资本有机构成的论述众多,此帖难以一一列举,现摘录几条如下。
(1)“劳动生产率的增长,表现为劳动的量比它所推动的生产资料的量相对减少,或者说,表现为劳动过程的主观因素的量比它的客观因素的量相对减少。
资本技术构成的这一变化,即生产资料的量比推动它的劳动力的量相对增长,又反映在资本的价值构成上,即资本价值的不变部分减少,而它的可变部分增加”。(一卷P683)
(2)“生产力发展,同时,资本构成越来越高,可变部分同不变部分相比越来越相对减少”。(三卷P277)
(3)“可见,利润率取决于两个主要的因素:剩余价值率和资本的价值构成”。(三卷P82)
(4)“资本主义生产,随着可变资本同不变资本相比的日益相对减少,使总资本的有机构成不断提高,由此产生的直接结果是:在劳动剥削程度不变甚至提高时,剩余价值率会表现为一个不断下降的一般利润率”。(三卷P237)
(5)“利润率下降,不是由于总资本的可变组成部分的绝对减少,而只是由于它的相对减少,由于它同不变部分相比的减少”。(三卷P242)
(6)随着机器生产在一个工业部门的扩大,给这个工业部门提供生产资料的那些部门的生产首先会增加。就业工人数量会因此增加多少,在工作日长度和劳动强度一定的情况下,取决于使用的资本的构成,也就是取决于资本不变部分和可变部分的比例”。(一卷485)
(7)“资本构成不变,对劳动的需求随积累的增长而增长”。(一卷672)
(8)“资本主义的生产方式,由于它的本性,使农业人口同非农业人口比起来不断减少。因为在工业(狭义的工业)中不变资本比可变资本的相对增加,是同可变资本的绝对增加结合在一起的。虽然可变资本相对减少了”。(一卷718)
(9)关于人口:“在一切部门中,资本可变部分的增长,从而就业工人人数的增长,总是同过剩人口的激烈波动,同过剩人口的暂时产生结合在一起,而不管这种产生采取排斥就业工人这个较为明显的形式,还是采取使追加的工人人口难于被吸入它的通常水道这个不大明显但作用相同的形式。随着已经执行职能的社会资本量的增加及其增长程度的提高,随着生产规模和所使用工人人数的扩大,随着他们劳动的生产力的发展,随着财富的一切源流的更加广阔和更加充足,资本对工人的更大的吸引力和更大的排斥力互相结合的规模不断扩大,资本有机构成和资本技术构成的变化速度不断地加快,那些时而同时地时而交替地被卷入这些变化的生产部门的范围不断扩大。因此,工人人口本身在生产出资本积累的同时,也以日益扩大的规模生产出使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口规律”(一卷691~692)
(10)“与生产力发展并进的,可变资本同不变资本相对的减少,刺激工人人口的增加,同时又不断地创造出人为的过剩人口”。(三卷278)
(11)关于生产资本的循环:“我们知道,在资本增大时,资本的价值构成也会发生变化,随着这种变化,PM(表示生产资料)的价值增大,A(表示劳动力)的价值总是相对地减少,甚至往往是绝对的减少”。(二卷P96)
(12)关于外贸:“对外贸易会使本国的资本主义生产方式得以发展,从而使可变资本同不变资本相比相对减少”。(三卷P266)
(13)关于生产价格:“一个商品的生产价格和它的价值的比率,完全是由生产它所用的资本的可变部分和不变部分的比率即又生产它所用的资本的有机构成决定的”。(三卷P855)